英霞国际骗局:从集资诈骗到赴美上市美邦证券业务委员会(SEC)的一则新告示,扯出一桩一年众前的违警集资旧案。

  北京光阴3月8日,SEC告示称,因为正在划定的光阴内没有收到中邦英霞邦际集团(China Yingxia International, Inc.)对待未依时提交财政环境通知的诠释,后者也未能实时执行其他商定,是以定夺推翻其正在场社交易的整个股票注册。

  SEC笔下的这家正在OTCBB(美邦场外柜台业务编制)股票代码为CYXI的企业,原来体恰是一年众以前因违警集资诈骗22亿元被查封的哈尔滨英霞实业有限公司(下称“英霞实业”).SEC对OTCBB企业的监禁相对宽松,直到现正在才依照步调推翻其股票注册。

  8日,记者合联到正正在盘算为英霞实业董事长焦英霞举行二审辩护的京都状师事件所共同人杨照东。他向本报记者外露,目前这家公司的资产依然被一共查封,但听说有人要接下这个盘子,而且不扫除接下其正在美邦场社交易的壳公司。

  此前,囊括中邦高速频道、德尔集团等众家“先OTCBB后转板”的中邦企业,由于财政或筹办题目境遇做空或全体诉讼,OTCBB上的中邦企业起首变得恶名昭著。

  记者正在SEC的告示中出现,自从2008年11月14日英霞实业向SEC递交了一份蕴涵十个题目的外格,陈述了截止到2008年9月30日的财政处境后,英霞实业就再也没有递交过任何文献存案。

  依照SEC对待OTCBB挂牌股票的央浼,企业只须要按季度向SEC提交财政报外,但对待企业的资产欠债环境以及红利才干等均不会有厉峻的审查。

  究竟是,2008年12月,哈尔滨市警方起首对英霞实业举行专案侦察,2009年3月17日将公公法定代外人焦英霞抓获。

  就正在SEC公告推翻其场外注册股票的同时,公司的法人代外焦英霞依然正在狱中近三年。因为违警集资诈骗罪,一年前哈尔滨市中级公民法院一审讯处焦英霞以及公司总裁杨春孝极刑。

  这家1999年创设、注册血本200万元的公司,胀吹从事有机绿色种植基地,分娩养分保健品。2006岁首,英霞实业高调公告正在纳斯达克上市。实质上,英霞只是花了40万美元买了“壳”,而且于当年2月12日正在场外挂牌。

  这40万美元的“上市”本钱,也是英霞实业从民众集资款中得来的。按照哈尔滨市中级公民法院的一审讯决,截至2009年2月的近10年中,英霞公司共面向社会8264人次集资,累计集资22亿元,实质集资8.89亿元。

  “是否能够定诈骗罪,也和摄取来的资金作何用处相合。”杨照东说,“她己方说,集资来的钱,有一局部是正在美邦搞投资的,正在美邦注册了一个公司,当时思着上市融资后能够添补原先的集资。目前看来没有个别挥霍的局部。”

  他暗示,目前当事人己方以为没有诈骗,恐怕会正在二审为其做无罪辩护,不过摄取民众存款这个事确切存正在的:“咱们目前正在彼罪此罪上尚有不合,现正在没有定如何辩护。”

  OTCBB是美邦场外柜台业务编制的简称,最初是为了那些从主板墟市退市的企业供给业务地方,但由于具有大方的“壳资源”,近年来慢慢被极少中邦企业看中,不少公司也希冀通过这一“跳板”转到纳斯达克或者纽交所上市。

  “而正在OTCBB挂牌上市,仅仅意味着成为OTCBB墟市名单上的一员,美其名曰是上市公司(listed company),但无法像纽交所和纳斯达克的上市公司那样让民众股民自正在地生意,而务必通过专业的做市商(market maker)。”寰宇工商联并购公会践诺会长助理陈颖告诉本报记者。她此前是纽约一家律所的执业状师,专职从事为中邦公司上市事宜。

  据悉,因为OTCBB上市公司不存正在向民众股民直接发售股票的题目,是以SEC对其的监禁相对宽松。唯有正在借壳上市的企业须要向机构投资者举行上市后私募融资,并希冀后者正在他日一段光阴后,能够公拓荒售这些股票时,企业才须要向SEC提出股票注册申请。

  “因为正在邦内咱们统称为上市公司,是以容易让人发作混浊,认为去美邦上市,便是去纳斯达克或者纽交所主板公拓荒行股票。这是一个很大的误区。”陈颖说。

  按照美邦统计机构Deal flow数据, 截至2010年6月底,OTCBB墟市共有约3500家公司,此中267家中邦公司,而且齐备都是通过反向收购体例竣工正在OTCBB上市的。以来,OTCBB面向中邦公司的窗口慢慢紧闭。来历21世纪经济报道)