外汇天眼:ASIC 发布关于金融咨询记录的指南和范例澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周揭晓了一份合于金融筹议记实(ROA)的音信外和三个ROA外率,以使金融照应和金融筹议任职持牌人正在应用ROA向零售客户供应私人创议时精确其责任。

  据报道,INFO 266?FAQs: Records of Advice(INFO 266)回复了合于ROA的常睹题目,网罗合于其应用、打定和记实的题目,讲明了四种无须供应金融筹议声明的处境,并涵盖了正在供应进一步金融筹议任职的处境下 “显着差别”(依据国法)的寄义。

  其余,INFO 266商讨了少许合于ROA的常睹曲解。与INFO 266同时揭晓的ROA外率有评释,以助助照应领略2001年《公公法》的合联央求。

  ASIC委员会委员Danielle Press讲到:“这是ASIC为回应金融筹议行业迩来对咱们的筹议主睹的反应而同意的第一项办法,以改观消费者得回可担负得起的筹议。咱们祈望这个适用的指南和音信将为金融照应供应清爽和确定的音信,让他们领略何时以及怎样应用ROA。”

  ASIC以为INFO 266和ROA外率能够助助行业介入者向消费者供应高质料、实惠的私人金融筹议任职。

  本月初,外汇天眼报道,ASIC揭晓了新的董事身份号码(董事ID)央求,见告公司董事核实其身份。