外汇天眼:ASIC 发布关于金融咨询记录的指南和范例

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周颁布了一份闭于金融商酌记实(ROA)的消息外和三个ROA榜样,以使金融垂问和金融商酌效劳持牌人正在操纵ROA向零售客户供给小我倡导时真切其职守。

  据报道,INFO 266?FAQs: Records of Advice(INFO 266)答复了闭于ROA的常睹题目,搜罗闭于其操纵、盘算和记实的题目,外明了四种无须供给金融商酌声明的状况,并涵盖了正在供给进一步金融商酌效劳的状况下 “明明分别”(遵照公法)的寓意。

  另外,INFO 266筹商了少少闭于ROA的常睹歪曲。与INFO 266同时颁布的ROA榜样有注脚,以助助垂问相识2001年《公法令》的干系哀求。

  ASIC委员会委员Danielle Press讲到:“这是ASIC为回应金融商酌行业比来对咱们的商酌看法的反应而订定的第一项办法,以改进消费者取得可担当得起的商酌。咱们祈望这个适用的指南和消息将为金融垂问供给了然和确定的消息,让他们相识何时以及奈何操纵ROA。”

  ASIC以为INFO 266和ROA榜样能够助助行业出席者向消费者供给高质地、实惠的小我金融商酌效劳。

  本月初,外汇天眼报道,ASIC颁布了新的董事身份号码(董事ID)哀求,见告公司董事核实其身份。