英霞国际骗局:从集资诈骗到赴美上市

  美邦证券营业委员会(SEC)的一则新布告,扯出一桩一年众前的违法集资旧案。

  北京时光3月8日,SEC布告称,因为正在法则的时光内没有收到中邦英霞邦际集团(China Yingxia International, Inc.)对待未准时提交财政境况讲演的证实,后者也未能实时实行其他商定,于是决心取消其正在场酬酢易的完全股票注册。

  SEC笔下的这家正在OTCBB(美邦场外柜台营业体系)股票代码为CYXI的企业,原来体恰是一年众以前因违法集资诈骗22亿元被查封的哈尔滨英霞实业有限公司(下称“英霞实业”).SEC对OTCBB企业的囚禁相对宽松,直到现正在才遵循措施取消其股票注册。

  8日,记者合系到正正在企图为英霞实业董事长焦英霞实行二审辩护的京都讼师事件所合资人杨照东。他向本报记者泄漏,目前这家公司的资产曾经被统统查封,但传闻有人要接下这个盘子,而且不驱除接下其正在美邦场酬酢易的壳公司。

  此前,包含中邦高速频道、德尔集团等众家“先OTCBB后转板”的中邦企业,由于财政或筹备题目碰到做空或全体诉讼,OTCBB上的中邦企业早先变得污名昭著。

  记者正在SEC的布告中发觉,自从2008年11月14日英霞实业向SEC递交了一份蕴涵十个题目的外格,陈述了截止到2008年9月30日的财政情形后,英霞实业就再也没有递交过任何文献登记。

  遵循SEC对待OTCBB挂牌股票的条件,企业只需求按季度向SEC提交财政报外,但对待企业的资产欠债境况以及剩余才略等均不会有厉厉的审查。

  本相是,2008年12月,哈尔滨市警方早先对英霞实业实行专案考查,2009年3月17日将公法律定代外人焦英霞抓获。

  就正在SEC发外取消其场外注册股票的同时,公司的法人代外焦英霞曾经正在狱中近三年。因为违法集资诈骗罪,一年前哈尔滨市中级黎民法院一审讯处焦英霞以及公司总裁杨春孝死罪。

  这家1999年创造、注册本钱200万元的公司,传播从事有机绿色种植基地,临蓐养分保健品。2006年头,英霞实业高调发外正在纳斯达克上市。现实上,英霞只是花了40万美元买了“壳”,而且于当年2月12日正在场外挂牌。

  这40万美元的“上市”本钱,也是英霞实业从民众集资款中得来的。凭据哈尔滨市中级黎民法院的一审讯决,截至2009年2月的近10年中,英霞公司共面向社会8264人次集资,累计集资22亿元,现实集资8.89亿元。

  “是否能够定诈骗罪,也和接收来的资金作何用处相合。”杨照东说,“她本身说,集资来的钱,有一片面是正在美邦搞投资的,正在美邦注册了一个公司,当时思着上市融资后能够填充原先的集资。目前看来没有私人挥霍的片面。”

  他展现,目前当事人本身以为没有诈骗,可以会正在二审为其做无罪辩护,可是接收民众存款这个事简直存正在的:“咱们目前正在彼罪此罪上尚有差别,现正在没有定何如辩护。”

  OTCBB是美邦场外柜台营业体系的简称,最初是为了那些从主板市集退市的企业供应营业场地,但由于具有洪量的“壳资源”,近年来慢慢被极少中邦企业看中,不少公司也祈望通过这一“跳板”转到纳斯达克或者纽交所上市。

  “而正在OTCBB挂牌上市,仅仅意味着成为OTCBB市集名单上的一员,美其名曰是上市公司(listed company),但无法像纽交所和纳斯达克的上市公司那样让民众股民自正在地营业,而务必通过专业的做市商(market maker)。”宇宙工商联并购公会推广会长助理陈颖告诉本报记者。她此前是纽约一家律所的执业讼师,专职从事为中邦公司上市事宜。

  据悉,因为OTCBB上市公司不存正在向民众股民直接发卖股票的题目,于是SEC对其的囚禁相对宽松。只要正在借壳上市的企业需求向机构投资者实行上市后私募融资,并祈望后者正在异日一段时光后,能够公然荒卖这些股票时,企业才需求向SEC提出股票注册申请。

  “因为正在邦内咱们统称为上市公司,于是容易让人发生殽杂,认为去美邦上市,即是去纳斯达克或者纽交所主板公然荒行股票。这是一个很大的误区。”陈颖说。

  凭据美邦统计机构Deal flow数据, 截至2010年6月底,OTCBB市集共有约3500家公司,此中267家中邦公司,而且整体都是通过反向收购格式完成正在OTCBB上市的。以来,OTCBB面向中邦公司的窗口渐渐紧闭。根源21世纪经济报道)